上市公司董监高股票买卖,千金药业董事任职期间买卖公司股票被出具警示函

        无论如何,任职上市公司董监高需有一定的专业素养,尤其《公司法》规定董监高对公司负有忠实义务和勤勉义务,因此对董监高的契约精神、诚信品质应有相当高的要求。为了抓住上市公司“关键少数”,建议适当提高上市公司董监高的任职资格门槛,尤其需在诚信等方面列出更为严格要求,任职前必须参考其个人诚信档案,监管部门可接受对拟任董监高人员诚信问题的举报投诉,拟任董监高人员不能存在诚信污点。

        有些大股东同时也担任董监高,此时上市公司治理的关键同样可归结为董监高问题。因此,在笔者看来,实控人、大股东、董监高这部分“关键少数”的问题,可进一步化繁为简成董监高这个“关键少数”的问题。

        *ST中捷相关人士透露,此前,随着浙江环洲被破产清算,*ST中捷原有的部分董监高已经无力、无心解救上市公司,“当地国资及二股东方面申请派驻新任董监高,这对上市公司肯定是好事。”


上市公司董监高股票买卖
        三是强化对大股东、董监高造假责任追究。在追究造假民事责任方面,现行《证券法》第69条将虚假陈述视为上市公司与董监高共同侵权行为,规定由上市公司承担赔偿责任,有过错的董监高、控股股东等承担连带赔偿责任。其理论基础是现代雇主责任理论,即仆人过错由主人承担。但上市公司作为法人机关,并非一个活物,如何合谋侵权?所有虚假陈述行为均是董监高的越权行为,按越权行为无效理论,董事越权实施违法犯罪行为,公司不应承担法律责任。

        除了上述公司的核心股东外,据Choice数据统计,加入无线耳机板块减持大军的还不乏上市公司的董监高群体,例如今年9月来,板块内的赛腾股份、歌尔股份等公司都有董监高发布减持计划。其中今年9月28日,赛腾股份发布一则董监高减持股份计划公告,涉及的董监高数量多达7名。

        显然,为筑起一道防止大股东侵占股民利益的防火墙,A股市场还应继续探索职业董事、监事、经理人制度,全力推动董监高的素质专业化、选拔制度化和评价标准化。如果董监高违法违规,如董监高被大股东收买作为侵占上市公司利益的工具,除了将其可定为不适合担任董监高并从职业董监高名单中删除,还要追究其法律责任。

        问题十四:除了起诉上市公司,能否将上市公司董监高以及会计师事务所等相关证券中介机构作为共同被告?

        南财AI新闻实验室统计了上市公司董监高团队声誉资产净值前100名的公司及其曝光度。我们发现,曝光只是提高声誉资产净值的开始,如何平衡正负面舆情仍是公司和董监高团队面临的重大挑战。

        其中,董监高作为上市公司的“关键先生”和对外的形象窗口,其声誉对公司的发展至关重要。

        综上,我们认为,保持高曝光度只是保持较好的董监高团队声誉资产净值的基础。如何把控好企业经营的具体情况,保持有较多正向舆情和较少负面舆情的输出仍是打造上市公司董监高团队声誉的挑战所在。

        11月份上市公司全年业绩已经基本明朗,这是一般董监高增减持自家股票的一个时间点。从三季报推测,预计民生银行全年业绩应表现良好。

        董监高增持股份是上市公司对外传递信心的重要手段,对于常年破净的商业银行来讲更是如此。

        根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,上市公司董监高的配偶、上市公司证券事务代表及其配偶均需要遵守敏感期交易规定,其中敏感期包括:

        沪指年底重新站上3000点背后,大股东、董监高为代表的上市公司重要股东的选择正在显得格外瞩目。

        其五,对虚假陈述应追责首恶。上市公司违法违规的主要责任人应是董事长、董秘、财务总监等高管。应该规定,董监高需以个人全部财产承担赔偿责任,在赔无可赔之后,才由上市公司兜底赔偿。

        面对上交所得纪律处分,上市公司多名董监高成员进行了申辩,包括公司实控人朱文臣。但这些申辩未被接受。

        证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第7条:1、董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;2、董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的。

        提升上市公司质量,从实际控制人和董监高等“关键少数”入手,恰如药中肯綮,有事半功倍之效。科创板上市公司作为资本市场“新贵”,大多数实控人和董监高对资本市场的规则属于熟悉摸索阶段,更需要对其加强资本市场法律法规宣传,提升依法依规意识,推动公司治理水平不断提升。

        董登新认为,在这种银行股破净成为常态的情况下,上市公司董监高的买入增持基本只是做一种姿态,更何况他们个人的购买力本身就有限。对于大市值银行股来讲,董监高的增持对股价几乎不会有任何影响,只是通过这种增持行为来传递出稳定股价的态度。

        2017年5月底,面对清仓式减持等吃相难看的股市乱象,证监会发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》。这是证监会在2016年1月7日发布减持规定的基础上,对上市公司持股5%以上大股东及董监高的减持行为作出进一步约束,被称为史上最严减持新规。(文章来源:证券时报)

        同时,上市公司董监高人员减持还要受《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称《减持细则》)的约束。《减持细则》规定,董监高在任期内和任期届满后6个月内,每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25%;离职后半年内,不得转让其所持本公司股份。

        近日颇为火爆的垃圾分类概念股,在连涨数日后,也让不少上市公司股东减持之心萌动,如龙马环卫5名董监高,就在上市公司连涨多日后,发布了减持计划。

        这份敬畏,既是长期实践中形成的经验,也是付出巨大代价换来的教训。2019年1月份-10月份,上海证监局对上市公司及相关股东、董监高采取行政监管措施31家次。该局定期编写并发布《上市公司监管通讯》,梳理近年来辖区查处的上市公司违规案例;编纂《上市公司规范运作法律法规和违法违规案例选编》,通过以案说法的形式引导和警示大股东、实控人、董监高等“关键少数”。

        钜鸿公司未能按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》在上述减持首次卖出前15个交易日预先披露减持计划。

        “如果控股股东或实际控制人指使上市公司董监高,或者上市公司董监高自己违背对公司的忠实义务,利用职务便利,为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保,或无正当理由为其他单位或者个人提供担保,致使上市公司直接经济损失数额在150万元以上的,可以背信损害上市公司利益罪追究其刑事责任。同时,还可以适用民事诉讼法和公司法的规定,鼓励投资者通过起诉要求相关人员承担民事责任。”王营如是说。(文章来源:证券日报)

        另外,塞力斯(603716)、亚士创能(603378)、亚星化学(600319)、力帆股份(601777)、法尔胜(000890)等上市公司的董监高也加入到增持队伍中。

        一家上市公司稳健运营,很大程度上依赖于关键少数,即董监高、控股股东、核心骨干等。这关键少数中的关键就是实际控制人。

        提升上市公司质量已成为资本市场发展的一个重要课题,而一家上市公司要实现高质量发展,很大程度上依赖于“关键少数”,即董监高、控股股东、核心骨干等。

        股权激励巨额支出,最终买单的当然是全体股东,但若付出代价后、上市公司未来发展所能获得的额外好处却较为有限,如此股权激励就失去意义。当然,如果没有激励对象的辛勤工作、或者激励对象出工不出力,那么上市公司的业绩很可能下滑,但是,上市公司从董、监、高到普通员工,他们本已从自己的工作获得了工资报酬和年终奖,已经获得了应有回报,8小时努力工作是其应有本分。上市公司股权激励,应有效平衡公司、激励对象、股东三方面利益;董、监、高不能以工作懈怠来要挟上市公司对其进行股权激励。

        其次,“黄金降落伞”应符合《劳动合同法》规定。董监高若与上市公司签订劳动合同,“黄金降落伞”离职补偿金额条款应遵循《劳动合同法》来约定。有些董事、监事若未与上市公司签订劳动合同,那么也应适当比照《劳动合同法》规定的补偿额度,来适当限制或约定离职补偿,要防止董监高借“黄金降落伞”变相掠夺股民利益。(文章来源:证券时报)

        黑龙江省上市公司协会表示,下一步将继续深耕董监高业务培训,帮助上市公司了解资本市场现状,解读最新政策法规,强化责任意识、自律意识、合规意识,助力上市公司持续健康高质量发展。

        昨日晚间和减持相关的公告显示,有上市公司称,接到董监高或持股5%以上股东的通知,拟在一定时间内进行减持,减持的原因则多提及是“自身资金需求”、“自身发展需要”。同时,公告也对董监高减持的合规性、以前的承诺状况等进行了解释。


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